Понятие, значение и система информационно-справочного обеспечения деятельности по раскрытию и расследованию преступлений

Информационное обеспечение деятельности по раскрытию и расследованию преступлений предполагает собирание, накопление, анализ и использование ориентирующей и вспомогательной информации, не связанной с отражением конкретного преступления. Основной массив такого рода информации содержится в типовых носителях — информационных системах различного уровня назначения. Среди видов такой информации можно выделить: правовую, регистрационную, архивную, опытную информацию.

Правовая информация — это нормативные акты, сведения, которые содержатся в нормах различных отраслей права, а также сведения о различных юридических событиях, фактах, явлениях и связанных с ними процессах (например, сведения о результатах правоприменительной практики, судебных решений).

Эта информация носит предписывающий характер. В отличие от социальной и экономической информации правовой ее делают специфические качества — установленные процедуры принятия, общеобязательность соответствующего понимания, предусмотренные способы использования и пр. Нормы права выступают в качестве носителя и источника информации о должном, дозволенном или запрещенном доведении субъектов правоотношений, об условиях, при которых это поведение может или должно осуществляться, а также о неблагоприятных последствиях невыполнения требований государства.

Нормативная информация выполняет три функции:

• ориентирующую (содержит сведения об условиях деятельности);
• программную (указывает на содержание, последовательность, характер деятельности);
• прогностическую (позволяет составить представления о результатах, последствиях деятельности).

Содержащаяся в нормах права информация характеризуется следующими признаками:

• относительной самостоятельностью по отношению к ее носителю;
• возможностью многократного использования во всех аналогичных случаях;
• постоянством и сохраняемостью (не исчерпывается при потреблении) в ее носителе;
• количественной определенностью и системностью. Одна и та же информация в зависимости от ситуации и адресатов-потребителей информации может в одних случаях играть роль ориентирующей, в других — программной или прогностической информации.

Ориентирующая информация содержится, например, в нормах уголовного, уголовно-процессуального и других отраслях права. Программная — в нормах конституционного и уголовно-процессуального права, прогностическая — в нормах уголовного и уголовно-процессуального права.

Сбор и использование правовой информации предполагает:

• анализ и оценку сложившейся правовой ситуации;
• определение того, какая и из каких источников информация должна быть получена в целях разрешения ситуации;
• получение, изучение, оценку информации с точки зрения ее значимости для решения поставленной задачи;
• отбор необходимой информации из анализируемого информационного массива;
• использование отобранной информации для формулирования вопросов, требующих решения, определения средств, направлений, условий деятельности;
• реализацию информации в ходе реальных практических действий;
• анализ и оценку результатов, полученных с помощью нормативной информации.

В ходе уголовного судопроизводства собирается и реализуется информация, которая содержится в нормах различных отраслей права. Однако чаще всего и больше, чем другая, используется уголовно-правовая и уголовно-процессуальная информация, содержащаяся в УК и УПК Украины, приказах и указаниях Генерального прокурора, руководителей МВД, СБУ, постановлениях пленумов Верховного Суда Украины и других подзаконных нормативных актах, посвященных организационным, тактическим, методическим аспектам выявления, раскрытия преступлений, рассмотрения в судах уголовных дел, взаимодействия оперативно-розыскных органов и следователей, назначения, производства и оценки экспертиз, другим вопросам борьбы с преступностью.

Законы и подзаконные акты, регулирующие поисково-познавательную деятельность, содержат ориентирующую, программную и прогностическую информацию, указывающую на задачи, средства и условия их решения в уголовном судопроизводстве как общего порядка, так и по отдельным видам деятельности, отдельным проблемам и вопросам.

Помимо законов и подзаконных актов, непосредственно регулирующих поисково-познавательную деятельность субъектов расследования, последние реализуют в своей деятельности и иную правовую информацию. Речь идет о сведениях, что содержатся в нормативных документах, регламентирующих различные отношения, которые касаются событий, ставших объектом практического познания в силу какой-либо их связи с преступлением. Подобного рода события подлежат обязательному изучению тогда, когда деяние подпадает под признаки бланкетной (отсылочной) нормы УК. В таких случаях субъект исследования обязан обеспечить изучение, поиск того нормативного документа, к которому отсылает его диспозиция соответствующей статьи УК. Изучение законов и подзаконных актов рассматриваемой категории (например, правил по технике безопасности, законов в области здравоохранения, эксплуатации транспортных средств) имеет большое значение с различных точек зрения при реализации функций поиска, познания и уголовного преследования (при формулировании текста описательной части постановлений о привлечении в качестве обвиняемого, об избрании меры пресечения, при определении перечня документов, которые могут быть предметом обыска по месту работы обвиняемого и т.д.).

Информация, содержащаяся в различных правилах (правилах поведения на транспорте, деятельности в сфере строительства и пр.), других законах, инструкциях, приказах, прочих правовых источниках, имеющих отношение к познаваемому событию, позволяет определить круг обстоятельств, подлежащих установлению; разработать версии, определить тактику действий, решить вопрос о том, какие специалисты и откуда могут быть приглашены для участия в них, в производстве экспертиз, требуется ли какая-либо криминалистическая штаг иная техника для фиксации того, что предстоит сделать в результате намеченных действий; имеется ли необходимость в создании следственно-оперативной группы для исследования случившегося и его последствий, своевременно выявить и надлежащим образом оценить плюсы и минусы исследуемой профессиональной деятельности, действий должностных лиц, инстанций, контролирующих какие-либо сферы отношений, и т.д.

Таким образом, правовая информация имеет отношение ко всем существенным моментам исследуемого события. Она создает правовую базу для выявления преступлений, возбуждения уголовных дел, определения задач расследования, предмета доказывания, способов собирания, оценки и использования доказательственной информации, решения вопросов организационного и иного обеспечения поиска и познания в уголовном судопроизводстве.

Реализуемая в уголовном судопроизводстве правовая информация должна отвечать ряду требовании, таких как:

• относимость (к данному случаю, вопросу);
• значимость (для решения сложившейся правовой ситуации, решения какой-либо задачи и пр.);
• непротиворечивость (нельзя использовать противоречащую одна другой информацию по одному поводу, но полученную из разных источников);
• определенность информации и ее источника (известно когда, где, кем принят нормативный акт, известно его название, отношение, которое регулирует содержание);
• адекватность (т.е. соответствие характеру и уровню разрешаемой с его помощью правовой ситуации);
• легитимность (закон, подзаконный акт должны быть приняты в установленном порядке; нельзя пользоваться информацией неконституционного правового акта, какой-либо его нормы).

Использование правовой информации предполагает соблюдение определенных правил (принципов).

Каждое поисковое и познавательное действие субъекта исследования должно осуществляться в строгом соответствии с той информацией, которая содержится в норме, регулирующей данное действие (принцип нормативного соответствия деятельности). Этот принцип органично взаимодействует с принципом документального сопровождения выполняемых действий. Правовые решения следователя (дознавателя) и его процессуальные действия должны находить отражение в соответствующих документах (постановлениях, протоколах). Документальный способ фиксации — объект жесткого правового регулирования.

Установленный порядок фиксации информации предполагает соблюдение ряда правил (указание места, даты, исполнителя и т.д.). Одним из необходимых условий в этом случае является обязательное указание статьи УПК, которой руководствуется субъект действия. Разъяснение прав и обязанностей участникам действия, оформленное текстуально, также сопровождается ссылкой на соответствующую статью закона.

Принцип нормативного соответствия деятельности реализуется в принципах конкретизации, раскрытия содержания, аргументации. Это значит, что нельзя ссылаться на закон вообще, нельзя аргументировать решение подзаконным актом в целом. В частности, ошибочным будет указание в постановлении об избрании меры пресечения в виде заключения под стражу, что эта мера избирается на основании УПК. Следует привести конкретную статью УПК, на основании которой принято данное решение. Неверным будет указание в постановлении о привлечении в качестве обвиняемого, что он совершил убийство или разбой. Необходимо привести соответствующую статью УК, обозначив, под какую конкретно часть подпадает деяние. Если следователь в постановлении о привлечении в качестве обвиняемого зафиксирует лишь то, что обвиняемый нарушил правила работы на взрывоопасном предприятии, не указав, в каком подразделении предприятия, при производстве каких именно работ допущено нарушение, какое конкретно правило, какое положение и пункт правила нарушены, кем, когда и где они были приняты, эти обстоятельства вряд ли останутся не замеченными судом, прокурором, защитой, поскольку за ними стоит явный брак, допущенный следователем.

Использование информации по назначению — еще один принцип использования нормативной информации. Так, ошибочным будет использование информации, содержащейся в норме о производстве обыска для обоснования и проведения выемки. Нельзя использовать информацию, сосредоточенную, например, в законе об ОРД при производстве процессуальных, следственных действий по аналогии.

Сообщаемая субъектом исследования правовая информация должна бить понятной ее адресату. Не допускается манипулирование правовой информацией, искусственное расчленение целостного информационного массива на части с доведением до адресата информации в неполном виде при условии, что она должна быть передана полностью. Это означает, что, например, разъяснив подозреваемому его обязанности, необходимо также разъяснить и права данного участника процесса. Субъект исследования вправе пользоваться информацией, соответствующей месту и времени ее применения. Нельзя, например, оперировать устно и в письменной форме устаревшей информацией, содержащейся в отмененном законе, измененной статье закона.

При производстве следственных действий на территории другого государства отечественный следователь обязан руководствоваться законом данного государства, а не своей страны.

Не допускается для разрешения правовой ситуации использовать правовую информацию, содержащуюся в объявленном, продекларированном, но не вступившем в законную силу нормативном документе.

При изучении нормативного материала и использовании содержащейся в нем информации применяются различные методы (логико-правовой анализ, гипотеза, методы мысленного моделирования, распознавания, раздельного и сравнительного анализа и др.).

Так, определение того, что деяние содержит признаки преступления, становится возможным лишь на основе методов распознания и сравнения (путем выделения признаков изучаемого события, сравнения их с признаками уголовно-правового понятия преступления и формулирования вывода об их сходстве).

Осуществляя квалификацию преступления, следователь (дознаватель) анализирует мысленную модель данного события, выделяет ее признаки, а затем сравнивает их с признаками, зафиксированными в нормах Особенной части УК. Обнаружение сходства признаков модели содеянного с признаками какой-либо уголовно-правовой модели -нормы Особенной части УК дает основание для вывода, что деяние подпадает под признаки такого-то, а не иного вида, состава преступления.

Большое значение имеет принцип объективности анализа содержания, передачи и использования информации правового характера. Недопустимо использование надуманной, вымышленной информации, отсутствующей вообще, и в частности в той норме, которая действует, анализируется, используется. Нельзя извращать, передергивать, искажать смысл нормативного акта.

Использование правовой информации проходит через весь механизм уголовного судопроизводства, охватывая отдельные стадии, виды деятельности и действий. Только на основе грамотного, правильного оперирования данной информацией возможно успешное решение распознавательных, идентификационных и квалификационных задач, выявление преступлений, обоснованное и своевременное возбуждение уголовного дела, эффективное собирание и оценка доказательств, обеспечение адекватного уголовного преследования виновных лиц, принятие и реализация правовых и криминалистических решений в розыскных, реабилитационных, надзорных, кассационных, профилактических и прочих целях.

Чтобы хорошо ориентироваться в мире нормативной информации, грамотно анализировать содержание нормативных документов и квалифицированно применять на практике почерпнутые знания, субъекты исследования должны регулярно знакомиться с необходимой правовой литературой (монографиями, статьями, комментариями к УК и УПК, другим законам и т.д.). Особое значение в этом плане имеет изучение публикаций по правовой тематике в юридических периодических изданиях, бюллетеней нормативных актов, обзоров из области судебной, следственной, прокурорской практики по уголовным делам.

Регистрационная информация. В процессе раскрытия, расследования преступлений постоянно возникает необходимость в наведении справок о личности подозреваемых и обвиняемых, пропавших без вести людей, о разыскиваемых преступниках, неопознанных трупах, способах совершения преступлений, похищенных ценностях, а также других сведениях, имеющих большое значение для полноты и быстроты расследования. Для накопления такой информации ведутся различные криминалистические учеты. Они создаются для регистрации объектов, имеющих криминалистическое значение.

Информационно-регистрационные системы, которыми пользуются субъекты расследования, можно разделить на две группы:

• специально созданные для целей правоохранительных органов;
• созданные для информационного обслуживания различных государственных, общественных, частных структур и граждан.

Наиболее часто уголовному судопроизводству свои услуги предоставляет система криминалистической регистрации.

Криминалистическая регистрация определяется как научно обоснованная система, созданная для собирания, учета, накопления, обработки данных о преступлениях и некоторых других объектах для последующего их (данных) использования правоохранительными органами в поисковых, в том числе розыскных, идентификационных и иных целях.

Объектами регистрации являются:

• люди (объявленные в розыск известные лица, совершившие преступления, задержанные, арестованные, а также без вести пропавшие и некоторые другие лица, представляющие оперативный интерес);
• криминальные трупы, а также трупы погибших, личность которых не установлена;
• утраченное огнестрельное нарезное оружие, похищенные вещи, угнанные автомобили и некоторые другие предметы, принадлежность которых известна либо неизвестна (например, орудия взлома, применявшиеся при совершении преступления);
• некоторые виды следов (например, следы пальцев рук с мест совершения преступлений);
• документы (например, поддельные ценные бумаги);
• нераскрытые преступления.

Как и любая иная система, криминалистическая регистрация состоит из соответствующих подсистем. Она складывается из отдельных видов криминалистических учетов. Последняя различается:

• по форме учета (карточки, следотеки, списки, альбомы, коллекции и т.д.);
• по способу и процедуре учета (алфавитные, дактилоскопические, по признакам внешности, по способам совершения преступления, по описанию и вещественным отображениям регистрируемых объектов);
• по способу обработки и выдачи регистрационных данных (ручные, механизированные, автоматизированные).

Криминалистические учеты осуществляются органами МВД Украины.

Система криминалистического учета состоит из различных его видов. В зависимое™ от решаемых задач криминалистические учеты подразделяются на оперативно-поисковые и информационно-справочные, а в зависимости от уровня концентрации информации — на централизованные, региональные, местные.

Оперативно-поисковые учеты содержат объекты, которые непосредственно связаны с событием преступления и, как правило, изъяты в ходе осмотров мест происшествия или при проведении оперативных мероприятий и следственных действий. К ним относятся: дактилоскопические учеты, коллекции следов взлома; обуви; транспортных средств; волокон; замков и ключей; поддельных рецептов и бланков документов; пулегильзотеки; коллекции субъективных портретов и др.

Информационно-справочные учеты (коллекции и картотеки) комплектуются объектами и данными, которые непосредственно не связаны с событием преступления и получены в результате накопления сведений информационного характера. Объектами информационно-справочных коллекций и картотек могут быть образцы различных изделий, рисунки, фотографии, таблицы, каталоги и т.п.

Централизованные учеты ведутся Государственным научно-исследовательским экспертно-криминалистическим центром МВД Украины (ГНИЭКЦ).

К централизованным оперативно-поисковым учетам относятся:

• централизованная коллекция пуль и гильз со следами оружия (пулегильзотека);
• централизованная картотека фальшивых денег;
• централизованная картотека поддельных документов, изготовленных с применением средств полиграфии;
• централизованная картотека следов рук, изъятых с мест нераскрытых тяжких и резонансных преступлений;
• централизованная коллекция макетов взрывных устройств и веществ;
• централизованная коллекция фонограмм с голосами лиц, которые анонимно сообщали об угрозе взрыва.

В рамках централизованных учетов созданы информационно-справочные коллекции образцов: документов строгого учета, ценных бумаг и денег; оружия и боеприпасов; наркотических средств, психотропных веществ, их аналогов и прекурсоров; рельефных подошв обуви; инструментов, используемых при взломах; лакокрасочных покрытий; взрывных устройств и веществ; протекторов шин; волокон и волос; горюче-смазочных материалов; поддельных номеров узлов, деталей и агрегатов автотранспорта и др.

Региональные учеты ведут научно-исследовательские экспертно-криминалистические центры (НИЭКЦ) при ГУМВД, УМВД, УМВДТ. Такие учеты комплектуются объектами, изъятыми в ходе осмотров мест происшествия по делам о преступлениях, совершенных на территории соответствующего региона, или присланными для постоянной проверки из других органов. К региональным учетам относятся: картотеки следов рук, изъятых с мест нераскрытых преступлении (следотеки); дактилоскопические карточки на лиц, взятых милицией на учет; пулегильзотеки; картотеки фальшивых денег; картотеки поддельных документов, изготовленных с применением средств полиграфии; коллекции следов орудий взлома, изъятых с мест нераскрытых преступлений (следотеки); картотеки следов обуви, изъятых с мест нераскрытых преступлений; картотеки следов транспортных средств, изъятых с мест нераскрытых преступлений; субъективных портретов лиц, подозреваемых в совершении преступлений; поддельных рецептов на получение наркотических и сильнодействующих лекарственных средств; образцов почерка лиц, занимающихся подделкой медицинских рецептов; образцов печатей и подписей врачей, выписывающих рецепты на получение медицинских средств; микрообъектов.

На региональном уровне создаются информационно-справочные коллекции: образцов оружия и боеприпасов; наркотических средств, психотропных веществ, их аналогов и прекурсоров; рельефных подошв обуви; инструментов, используемых при взломах; лакокрасочных покрытий; стекол фар автотранспорта; макетов взрывных устройств и веществ; протекторов шин; следов перчаток; замков и ключей; образцов волокон и волос; горюче-смазочных материалов; поддельных номеров узлов и агрегатов автотранспорта и др.

Местные учеты ведутся в отделах, отделениях, группах НИЭКЦ, обслуживающих горрайлинорганы, и комплектуются объектами, изъятыми в ходе осмотров мест происшествий по делам о преступлениях, совершенных на территории обслуживания органа внутренних дел, или присланными для постоянной проверки из других органов. К таким учетам относятся: картотеки следов рук, изъятых с мест нераскрытых преступлений (следотеки); дактилоскопические картотеки на лиц, взятых милицией на учет; коллекции следов орудий взлома, изъятых с мест нераскрытых преступлений; картотеки следов обуви, изъятых с мест нераскрытых преступлений; картотеки следов транспортных средств, изъятых с мест нераскрытых преступлений; субъективные портреты лиц, подозреваемых в совершении преступления.

На местном уровне создаются информационно-справочные коллекции: рельефных подошв обуви; инструментов, используемых при взломах; лакокрасочных покрытий; стекол фар автотранспорта; протекторов шин; следов перчаток; замков и ключей; поддельных номеров, узлов и агрегатов автотранспорта и др.

В основе каждого вида криминалистической регистрации лежит деятельность по сбору, учету, передаче, накоплению, систематизации, обработке, хранению информации, которая затем в необходимых случаях передается пользователям по их инициативе.

Наряду с централизованной, региональной и местными системами криминалистических учетов существует также оперативно-справочный и дактилоскопический учеты, функционирующие на централизованном и региональном уровнях. Централизованный учет осуществляется Департаментом информационных технологий при МВД, а региональный (местный) учет — управлениями (отделами) информационных технологий при ГУМВД Украины в Автономной Республике Крым и при управлениях МВД Украины в областях. В г. Киеве и Киевской области алфавитный и дактилоскопический учет осуществляется Департаментом информационных технологий при МВД Украины, а в г. Севастополе — Управлением информационных технологий при ГУМВД Украины в Автономной Республике Крым.

Оперативно-справочные учеты реализуются в форме алфавитно-справочных и дактилоскопических картотек, в том числе с использованием автоматизированных банков данных и автоматизированных дактилоскопических информационных систем.

Объектами оперативно-справочного и дактилоскопического учета являются лица, которые на территории Украины обвиняются в совершении преступлений или осуждены, разыскиваются, задержаны по подозрению в занятии бродяжничеством, а также граждане Украины, совершившие преступления за ее пределами, сведения о которых поступили по официальным каналам в соответствии со вступившими в законную силу международными договорами в сфере обмена информацией.

В Департаменте информационных технологий при МВД централизованному учету подлежат:

• осужденные к пожизненному лишению свободы (в том числе те, которые были ранее осуждены к исключительной мере наказания — смертной казни), к лишению свободы на определенный срок, к содержанию в дисциплинарном батальоне военнослужащих, к ограничению свободы и аресту независимо от состава преступления, вида и срока наказания (пп. 8-12 ст. 51 УК Украины);
• иностранцы — осужденные или те, которые находятся под следствием, независимо от состава преступления и вида наказания;
• граждане Украины, осужденные судами других государств к лишению свободы;
• осужденные к исправительным работам или освобожденные от отбытия наказания с испытанием, в отношении которых судом вынесено определение о направлении их в места лишения свободы для дальнейшего отбытия наказания;
• лица, объявленные в розыск;
• лица, задержанные по подозрению в занятии бродяжничеством;
• лица, совершившие преступления и направленные по решению суда в психиатрические больницы для принудительного лечения;
• лица, которые проходят по архивным уголовным делам, хранящимся в архивах МВД Украины, СБУ Украины и Центрального государственного архива общественных объединений Украины (ЦГАОО).

В Управлениях (отделах) информационных технологий региональному (местному) учету подлежат:

• все лица, перечисленные выше, которые подлежат централизованному учету;
• осужденные лица или лица, которым предъявлено обвинение, независимо от состава преступления или избранной меры пресечения;
• лица, уголовные дела в отношении которых приостановлены в соответствии со пп. 1, 2 ст. 206 УПК Украины;
• лица, в отношении которых материалы протокольной формы направлены в суд в соответствии со ст. 426 УПК Украины;
• осужденные в других областях к лишению свободы, которые прибыли для отбытия наказания или проживания в данную область;
• граждане Украины, осужденные судами иных государств, независимо от состава преступления и вида наказания;
• лица, проходящие по архивным уголовным делам, которые хранятся в архивах ГУМВД, УМВД, управлении СБУ и территориальных подразделений ЦГАОО Украины.

Основаниями для постановки на учет лиц, которые осуждены или привлекаются к уголовной ответственности, объявлены в розыск, задержаны по подозрению в занятии бродяжничеством, являются:

• постановление о привлечении в качестве обвиняемого;
• приговор суда;
• протоколы, составленные в соответствии со ст. 426 УПК Украины;
• постановление о заведении оперативно-розыскного дела;
• постановление о задержании лица, подозреваемого в занятии бродяжничеством.

Формами документов, которые используются для формирования и корректировки оперативно-справочного и дактилоскопического учетов (банка данных), являются:

• алфавитная карточка формы 1;
• розыскная карточка;
• алфавитная карточка формы 1-а на лицо, задержанное по подозрению в занятии бродяжничеством;
• дактилоскопическая карточка;
• уведомление об осужденном (арестованном);
• уведомление о помиловании осужденного;
• уведомление о внесении изменений в анкетные данные лица, которое состоит на учете;
• уведомление об осужденном (взятом под стражу) иностранце;
• заключение о восстановлении данных о лице;
• постановление органа следствия (дознания) о прекращении уголовного дела в связи с реабилитацией;
• оправдательный приговор суда;
• справка формы 6 о результатах рассмотрения уголовного дела в суде;
• сообщение компетентных органов иностранных государств о привлечении к уголовной ответственности гражданина Украины.

В случае необходимости и во исполнение международных договоров в сфере обмена информацией, которые вступили в силу в установленном порядке, учетные и корректирующие документы (алфавитные карточки форм 1 и 1-а, дактилоскопические карточки, уведомления и пр.) заполняются на русском языке.

Учетные и корректирующие документы должны быть отпечатаны или заполнены печатными буквами. В УИТ — ОИТ они направляются:

• следователями органов внутренних дел, прокуратуры, СБУ, в производстве которых находится уголовное дело или протокольные материалы на лиц, привлекаемых к уголовной ответственности, в отношении которых мера пресечения в виде заключения под стражу не избиралась, — один экземпляр алфавитной карточки формы 1 не позднее трех суток после вынесения постановления о привлечении лица в качестве обвиняемого, о прекращении уголовного дела в соответствии со ст.ст. 22,44-49,97 УК Украины;
• органами дознания при досудебной подготовке материалов протокольной формы в соответствии со ст. 426 УПК Украины — один экземпляр алфавитной карточки формы 1 в течение трех суток после направления материалов в прокуратуру.

В УИТ — ОИТ статистические карточки на лиц, которые совершили преступление (форма 2), и на преступление, за совершение которого лицу предъявлено обвинение (форма 4), направляются и регистрируются только при наличии алфавитной карточки формы 1. При оформлении алфавитной карточки установочные данные на лицо, которое привлекается к уголовной ответственности, должны быть заполнены на основании документов, удостоверяющих личность.

С целью обеспечения полноты представления и качества оформления учетно-регистрационных документов управления (отделы) информационных технологий используют следующие формы контроля:

• ведение контрольных картотек на лиц, в отношении которых избрана мера пресечения в виде заключения под стражу (по каждому СИЮ, тюрьме, УИН отдельно);
• принятие от следователей и дознавателей статистических карточек на лиц, совершивших преступления (форма 2), и на преступления, за совершение которых лицам предъявлено обвинение (форма 4), — осуществляется при наличии алфавитных карточек на этих лиц;
• проведение сверок с учетами заинтересованных служб не реже одного раза в год.

С целью обеспечения сохранности картотечных фондов и защиты информации, содержащейся в ней, сотрудникам картотек запрещается:

• сообщать посторонним лицам сведения о структуре учетов и характере информации, содержащейся в оперативно-справочных картотеках;
• оставлять помещения картотек и рабочих кабинетов открытыми в случае временного отсутствия должностных лиц, а также не опечатанными в нерабочее время;
• допускать в помещения картотек и рабочих кабинетов посторонних лиц, в том числе сотрудников иных подразделений управлений информационных технологий без сопровождения руководителей ДИТ при МВД, УИТ — ОИТ и оперативно-справочных подразделений;
• передавать учетные документы во временное пользование сотрудникам, не имеющим по роду своей служебной деятельности прямого допуска к картотекам;
• хранить учетные документы вне картотечного помещения;
• извлекать учетные карточки и дактилоскопические карты до окончания сроков их хранения, проводить не обоснованную официальными документами корректировку информации;
• давать справки на учетных лиц по телефону, если не установлено обращение к учету паролем;
• осуществлять проверки и предоставлять информацию в письменной или устной форме по неофициальным запросам должностных и частных лиц.

Сотрудникам запрещается разглашать проверяемым и иным посторонним лицам сведения об источнике получения информации о привлечении к уголовной ответственности и данные о наличии или отсутствии судимости.

Надзор за соблюдением законности при формировании учета и защиты прав и свобод лиц, которые ставятся на учет, осуществляется Генеральной прокуратурой Украины, прокурорами областей, г. Киева и Севастополя.

Порядок обращения к учету. Информация оперативно-справочного и дактилоскопического учета ДИТ при МВД Украины и УИТ — ОИТ имеет ограниченный доступ.

Правом непосредственного обращения к оперативно-справочным картотекам наделены:

• следственные и оперативные подразделения органов внутренних дел, прокуратуры, Государственного департамента Украины по вопросам исполнения наказания, службы безопасности при проведении оперативно-следственных и оперативно-розыскных мероприятий;
• органы дознания при производстве протокольной формы досудебной подготовки материалов в соответствии со ст. 426 УПК Украины;
• подразделения административной службы милиции при задержании лица за бродяжничество или в случае проверки его по подозрению в совершении преступления, а также при оформлении материалов о помещении лица в спецучреждения или на принудительное лечение;
• суды всех уровней.

При обращении к оперативно-справочным картотекам в требовании обязательно указывается цель проверки, номер уголовного дела (протокола), оперативно-розыскного дела, номер проверочного материала, а также адрес инициатора запроса.

Направление запросов на лиц, которые проходят по делам оперативного учета, осуществляется в порядке, предусмотренном законодательством, которое регламентирует оперативно-розыскную деятельность.

Заполненные инициатором запросы заверяются подписями должностных лиц и печатью соответствующего органа и регистрируются его канцелярией.

Проверка по дактилоскопическим картотекам ДИТ при МВД и УИТ — ОИТ осуществляется при наличии оригинала дактилоскопической карты с четкими отпечатками на ней 10 пальцев рук с контрольными отпечатками. Если имеются отпечатки не всех пальцев, то с этими дактилокартами работают эксперты-криминалисты.

При установлении наличия информации о судимости и регистрации лица под другими установочными данными составляется справка. Такая же справка составляется при установлении личности трупа.

Запросы, заполненные небрежно, без полной даты и места рождения проверяемого лица или с нарушениями положений Инструкции о порядке формирования, ведения и использования оперативно-справочного и дактилоскопического учетов в органах внутренних дел и органов (учреждениях) уголовно-исполнительной системы Украины, возвращаются инициатору запроса без исполнения и с указанием причин возврата.

Направление запросов в ДИТ при МВД, УИТ — ОИТ и их получение осуществляется:

• почтой или через специально выделенных сотрудников (курьеров), которые являются уполномоченными лицами;
• средствами электронной связи с использованием специализированного и программного обеспечения;
• через спецотдел (для запросов на лиц, которые проходят по делам оперативного учета).

Запросы от органов и учреждений, имеющих право непосредственного обращения к оперативно-справочным картотекам исполняются в течение 10 суток.

Срочно в течение суток исполняются мотивированные запросы, связанные с раскрытием тяжких преступлений и розыском преступников, а также о лицах, в отношении которых решается вопрос об их аресте.

Оперативно-справочным считается также учет лиц ведущих криминальный образ жизни. На них составляются фотоальбомы, фототеки, производится описание подучетных по методу словесного портрета. На централизованном и региональном уровнях ведутся ожртгшвно-розыскнш учеты (учет лиц, пропавших без вести, неизвестных больных, неопознанных трупов, похищенных номерных вещей, предметов антиквариата, похищенных паспортов и паспортов скрывшихся преступников и т.д.).

Криминалистическая регистрация помогает: быстро находить нужную информацию о подозреваемых и обвиняемых, раскрытию неочевидных преступлений, обнаружению и изъятию предметов преступных посягательств, идентификации личности по трупу, который какое-то время не был опознан; розыску лиц, пропавших без вести; оптимизации работы по проверке следственных и розыскных версий.

Наиболее широко используется пофамильный (алфавитный) учет. По нему проверяются все обвиняемые и подозреваемые. Инициатор проверки, как уже отмечалось, заполняет соответствующий бланк требования и направляет его в ДИТ, УИТ — ОИТ. Возвращается запрос со справкой о результатах проверки. В ней указывается, был ли проверяемый судим, когда и по какой статье УК, каким судом и к какой мере наказания осужден, когда освобожден или где отбывал меру наказания, не объявлен ли в розыск (кем, когда, за что).

С пофамильным (алфавитным) учетом тесно связан дактилоскопический учет, который осуществляется с помощью дактилоскопических карт, в которых содержатся отпечатки пальцев каждой руки определенного лица. Дактилокарты заполняются в трех экземплярах, если они подлежат учету в централизованной дактилокартотеке, или в двух экземплярах, если они подлежат учету только в региональной и местной дактилокартотеках.

Постановка на пофамильный (алфавитный) и дактилоскопический учеты осуществляется одновременно.

Информация иных видов регистрации, В случае необходимости субъекты поисково-познавательной деятельности собирают и используют информацию, содержащуюся в некриминалистических учетах. Речь идет об учетах, которые ведутся в различных сферах народного хозяйства, министерствах, ведомствах, комитетах, иных структурах и подразделениях. Ряд форм учета лиц, обращающихся в медицинские учреждения или находящихся там по инициативе последних, ведется в системе здравоохранения. В частности, в стационарных медицинских учреждениях существуют журналы учета приема больных и отказов в госпитализации, учета приема беременных, рожениц, учета лиц, подлежащих периодическим медицинским осмотрам, учета психических больных, учета наркологических больных. Полученная по запросу или путем непосредственного изучения соответствующих документов по месту их нахождения информация указанных и некоторых других медицинских учетов может оказаться полезной для решения различных задач. Она способствует более глубокому изучению личности подозреваемых, обвиняемых, потерпевших, свидетелей, установления мотива их поведения, наличия психических и физических недостатков, выявлению лиц, скрывшихся с места происшествия, осуществлению идентификации личности по трупу и т.д.

Достижению целей поисково-познавательной деятельности способствуют и учеты военных комиссариатов Министерства обороны (учет граждан, призываемых на действительную воинскую службу, учеты офицеров запаса, учеты солдат, матросов запаса и др.).

Они могут быть использованы для розыска известных лиц, местопребывание которых не установлено, в целях изучения личности допрашиваемых и при решении других задач.

Таким образом, с помощью криминалистических и иных учетов субъекты расследования могут получить разнообразные интересующие их сведения.

Так, в отношении проверяемых лиц можно выяснить:

• состоит ли проверяемое лицо на административном учете;
• подвергалось ли оно аресту (где, когда, кем);
• не числится ли лицо пропавшим без вести;
• какую кличку имеет;
• не является ли наркоманом;
• за что, когда, где, каким судом, к какой мере наказание было осуждено;
• задерживалось ли за бродяжничество;
• где проживает (прописано);
• не является ли психическим либо венерическим больным;
• не находится ли в розыске;
• состоит ли на дактилоскопическом учете;
• каковы его подлинные фамилия, имя, отчество.

При проверке каких-либо предметов выясняются такие вопросы:

• не похищена ли данная номерная вещь;
• кому принадлежит данное нарезное огнестрельное оружие;
• не совершено ли преступление с применением данного экземпляра оружия;
• не использовалось ли данное оружие при совершении нескольких преступлений;
• не является ли данный паспорт похищенным;
• не имеют ли единого источника происхождения данные поддельные документы, денежные знаки;
• кому принадлежит данная антикварная вещь, не является ли она похищенной.

Этот перечень не является исчерпывающим. При необходимости инициатор проверки может получить сведения и по другим вопросам.

Архивная информация. Государственные, ведомственные и иные архивы (государственных, коммерческих предприятий, организаций, образовательных и других учреждений) — хранилище самой разнообразной информации. Следователи (дознаватели) нередко сталкиваются с проблемами, которые могут быть разрешены только с помощью архивной информации.

Носителями подобной информации являются личные и иные дела, всевозможные материалы, медицинская документация, документы РАГСов, других официальных структур.

Наиболее часто для целей уголовного судопроизводства собирается и используется информация, содержащаяся в центральных и местных ведомственных архивах органов прокуратуры, внутренних дел, судебных инстанций, СБУ. В них концентрируются материалы прокурорских проверок, отказные материалы органов дознания и следствия, розыскные, оперативно-поисковые дела, прекращенные и прошедшие через суд уголовные и гражданские дела, материалы служебных расследований и другие документы.

Архивная информация собирается путем направления в хранилище документов соответствующих запросов, истребования или выемки документов, а также путем ознакомления с ними по месту хранения.

Решению этой задачи способствует подготовительная работа, которая предполагает выяснение следующих вопросов:

• какая архивная информация необходима;
• в какой форме и каким образом она должна быть получена;
• где, когда, в каком источнике она может быть получена;
• в каких целях и каким образом полученная информация будет использована.

Полученная архивная информация может подтверждать имеющиеся данные, выступать в качестве основного либо дополнительного средства решения дальнейших задач. Она способствует:

• установлению лиц, скрывшихся с мест происшествия после совершения ими преступлений;
• выявлению соучастников и других лиц из числа связей преступников;
• выявлению других преступлений, совершенных обвиняемыми;
• розыску похищенного имущества, орудий преступлений, транспортных средств, использованных преступниками;
• получению данных, существенных с точки зрения определения тактики следственных и оперативно-розыскных действий;
• установлению личности погибших;
• собиранию материалов для назначения судебных экспертиз;
• изучению личности обвиняемых, потерпевших, свидетелей;
• возобновлению производства по приостановленным делам, отмене постановлений об отказе в возбуждении уголовных дел, о прекращении уголовного преследования;
• реабилитации невиновных лиц, ошибочно подвергшихся уголовному преследованию.

Данная информация используется и для сбора иных сведений, необходимых с точки зрения решения поисковых, познавательных и других задач.

Опытная информация. Опытная информация — это знания о каких-либо фактах и закономерностях, накопленные в результате собственной практики субъекта расследования, а также ставшие ему известными из практики коллег. Они могут касаться как устойчивых, с необходимостью повторяющихся в аналогичных случаях внутренних и внешних связей и взаимодействий преступлений, других познаваемых объектов, так и закономерностей, лежащих в основе организации осуществления исследования.

В основе таких знаний лежат результаты личных наблюдений, анализа, оценки профессионально воспринимаемых событий, производимых действий, а также данные, почерпнутые при изучении опыта других субъектов расследования, обмена мнениями в процессе неформального общения и на официальном уровне (например на совещаниях по обмену опытом выявления и раскрытия преступлений).

Для расширения правового и криминалистического кругозора, взятия «на вооружение» методов, приемов, эффективных технических средств, продуктивных подходов необходимо изучать публикации практиков, делящихся со своими коллегами опытом работы по конкретным делам, по разрешению сложных поисково-познавательных ситуаций и другим вопросам уголовного судопроизводства.

Большое значение в этом плане имеет изучение обобщенного коллективного опыта лучших следователей, розыскников, экспертов. Его результаты отражаются в соответствующих информационных письмах, инструктивных материалах, методических указаниях, иных документах управленческого звена правоохранительных органов центрального и регионального уровней, рассылаемых в нижестоящие подразделения. Особую информационную значимость имеют результаты обобщения коллективного опыта на научной основе и созданные на этой базе алгоритмизованные методики и рекомендации, опубликованные в виде методических пособий и руководств для следователей, прокуроров, судей, экспертов, работников органов дознания.

Источник – глава из учебного пособия:

Черечукина Л.В. Организация досудебного расследования: Учебное пособие / МВД Украины, Луган. гос. ун-т внутр. дел. — Луганск: РИО ЛГУВД, 2005. — 536 с.